金管會今天重罰瀚亞投信400萬。資料照片
金管會今天通過對瀚亞證券投資信託公司（簡稱瀚亞投信）違反法令處分，罰鍰台幣400萬元，並停止與客戶新增全委契約3個月，國內一年內也不能募新基金，兩年內也不能引進新的境外基金，並命令瀚亞投信解除前劉姓投資長職務。
證期局去年9月去公司檢查發現，瀚亞投信前劉姓投資長負責管理所有基金與全委操作，任職期間先利用人頭買進特定股票，未向公司申報，再要求分析師寫報告，拉高股價後再出脫。他不僅違反個人交易規定，且運用證券投資信託基金及全權委託投資資產買進股票違反投資流程規定，可見公司內控失靈。
金管會指出，瀚亞投信未能有效查核督導投資長的個人交易及干涉投資決策違規行為，且有內部控制制度失靈的重大缺失，未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務。瀚亞也在去年11月12日將他免職。
統計至5月31日瀚亞投信目前有16個全委契約數、規模1140億元；基金有33檔，金額845億元。（林巧雁／台北報導）
