凱基銀600萬罰單是今年上半年最大金額。資料照
金管會統計上半年對金融業與上市櫃公司裁罰案共142件，較去年同期少近2成，罰鍰金額共6668萬元，較去年同期少逾6成。其中又以銀行業因缺乏千萬罰單，金額衰退逾7成最多。
銀行局上半年較大的裁罰案主要為行員挪用資金，罰款前3大以凱基銀600萬元為最多，其次為兆豐銀與華南銀各被罰400萬元。上半年共4件，金額1600萬；較去年同期7件少3件，金額也從5889萬減少4289萬、大減73%。
保險局裁罰主要是投資不動產與保戶借錢投保疏失，新壽、宏泰人壽及台新銀保代業務各被罰300萬元最高。上半年共20件罰鍰案，共罰2210萬元，也比去年縮水一半以上。
證期局以丹尼爾投顧多項疏失罰300萬元最高，群益金鼎證、台銀證及統一證各被罰72萬元居次。證券、投信顧、期貨業上半年共19件罰鍰案、金額1032萬元，比去年同期37件少53%、金額3102萬少67%，少罰2千多萬元。
上市櫃及會計師上半年共有99件裁罰案、金額1826萬元，比去年同期86件增加15%，金額2109萬少13%。（林巧雁／台北報導）
