營業員批，券商要求與客戶下相同的單，就必須要寫報告，根本逼營業員開人頭戶。設計照片
證交所前年修改「證券商內部控制制度標準規範」，禁止營業員在客戶下單5分鐘內跟單。惟有營業員（黃先生）向《蘋果新聞網》投訴，不少券商都要求當日都不可以跟單，只要客戶買台積電、聯電等飆股，倘若營業員也下單就被要求寫報告，痛批根本是逼營業員開人頭戶。
黃先生表示，營業員操作股票被要求要用98戶買賣，但如果買到自己或同事的客戶同一檔股票，就被要求寫報告，且規範相當嚴謹要寫得十分詳盡，都有規定。
舉例來說，營業員盤中買了聯電1張，隔天就被要求寫報告，說明買聯電原因，賣出時也必須再說明為何賣聯電，相當擾民，痛批是逼營業員開人頭戶。
不過根據證交所說明，2019年所修改的內控標準規範，有明確規定，內部人員若知道客戶行為，5分鐘內與客戶買賣到同一支股票，才必須要說明原因過程，避免營業員跟單利益衝突問題發生。
不過該投訴人所說，連同事客戶下單都要迴避，這部分證交所解釋是在內部人員若知道客戶行為下才需要，倘若不知道救不在規範內。
據了解，證交所之所以會有此規範，主要是因為先前各家券商原本對營業員跟單得規範不同，有些是規定1分鐘、3分鐘不等，為了統一標準，才規範5分鐘內禁止跟單。
據了解，各大券商幾乎都是以證交所5分鐘規定為主，券商主管分析，可能是因為公司要管營業員，希望營業員好好衝刺業績而不是跟單客戶，才特別規定，不過以目前狀況，客戶也大多採手機下單，跟單狀況早已不常見。（林彤婕／台北報導）
