元大證券拿到高資產客戶理財服務執照。資料照
金管會晚間宣布，券商辦理高資產客戶的新財管執照，6家遞件中，則核了元大證、兆豐證、永豐金證和國泰證4家券商。
證期局副局長蔡麗玲說，共有6家券商送件，扣除一家有懲處案、一家還在審核中，因此僅先核給4家執照，其中除永豐金證、國泰證核准複委託業務外，元大證、兆豐證則多新增財管和債券自營業務。
蔡麗玲說，券商和銀行新財管執照最大差異是，券商是「隨送隨審」也沒有3年試辦期，只要券商連續2個月資本適足率低於法定200%、淨值100億元以下、或是爆發重大缺失，就會停止承作該項業務。
蔡麗玲也說，券商財管也引入「問責制度」，意思是當有重大缺失時，業務最終負責人，如財管副總就須負責。（廖珮君／台北報導）
