金管會主委顧立雄。資料照片
金管會今天表示，德信證券子公司德信冠群創投轉投資獨身貴族等公司，金管會之前已查核發現案關人員涉有證交法第171條非常規交易及圖利罪規定等違法情事，並主動移送檢調偵辦。
至於德信證券對德信創投督導不周及其他缺失事項，經赴德信證券實地查核，並依行政程序法洽德信證券陳述意見，相關行政處分正處理中。
金管會就券商轉投資創投事業已訂有事前審查及事後追蹤監理查核機制，在事前審查方面，券商符合最近期自有資本適足比率高於200%及守法性等條件得向金管會申請核准轉投資創投事業，金管會於受理業者申請案件，就券商是否已將創投事業列入「對子公司監理」的內控制度規範，包括督導子公司建立完善的內控制度，及良好的風控機制，如對於創投事業投資標的公司投資限額及持股比率是否已訂有相關內部規範等進行審查。
在事後管理方面，為掌握券商轉投資創投事業營運狀況，除進行券商例行查核外，平時券商應於申報月計表時，揭露該創投事業的財務業務資訊，並由證交所進行查核，如發現有違反證券法令情事，金管會將依法處分。
本次德信證券轉投資案發生與金管會2018年相關放寬措施並無直接關聯，惟金管會已就德信證券查核所發現缺失事項，研議強化措施，包括券商申請轉投資創投事業案時，應於內控制度明訂對轉投資創投事業的定期查核機制等事項；於日常監理面，將建立預警查核機制，例如對創投事業投資標的公司損失達一定金額或比率等異常指標，即啟動查核機制，分析有無重大異常情事，如發現有違反證券法令情事，金管會將依法處分。（廖珮君／台北報導）
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