南山人壽遭爆料3年來大幅增持群益投信所發行的海外債券ETF，金額高達300億，佔南山人壽整體債券ETF逾40%，亦佔群益投信整體ETF發行量近30%，爆料指出，由於主要承辦人的配偶任職於群益投信並負責公司ETF銷售，痛批南山人壽投資長放任親信圖利配偶，對此南山人壽強調，該經理人不具公司投資核決權限，嚴正駁斥此控訴。
爆料指出，南山新任投資長劉慧欣原為固定收益部主管，過去3年間授權下屬林郁棻協理主導投資國內投信發行之海外債券ETF，並大幅增持群益投信所發行之海外債券ETF 300億元，佔南山整體債券ETF逾40%。知情人士質疑，群益投信債券ETF市佔率低於2%，大幅加碼是因為林郁棻協理之配偶謝明志，正任職於群益投信，並負責公司ETF銷售與投資，痛批該筆投資恐有圖利特定人士之嫌，南山人壽亦未進行利益迴避。
對此，南山人壽回應，經查公司決定投資投信發行之債券ETF，經由投資審議委員會所討論通過，並非單一經理人所決定，且依公司規定，林姓協理亦不具本公司投資核決權限，因此，此控訴影射公司有圖利之嫌，顯然為不實之抹黑。
另外南山人壽也強調，其對於ETF之投資，依照專業評估分析進而選擇ETF標的，且投資對象分散於數家投信業者，並無投資於群益投信之ETF逾40%之情形。另群益投信所發行債券ETF之市占規模為國內領先投信機構，對於不具名人士以黑函攻擊特定人士及造謠污衊，公司嚴正駁斥，其有涉及違法行為者，公司將追究其法律責任。
南山人壽今天傳出黑函指控原固定收益部主管、新任投資長劉慧欣，授權協理林郁棻(Stephanie）投資債券ETF，而林卻大舉投資群益投信的債券ETF，而負責群益投信ETF銷售和投資者，竟是林姓老公謝明志(Ben），質疑是否有圖利特定人等疑慮。
因為該黑函，同步傳給各大媒體、及金管會，金管會今天大動作找來南山人壽代理總經理范文偉、投資長劉慧欣和總稽核楊介清3大經理人「喝咖啡」釐清相關事實。
根據金管會掌握資料，南山人壽投資群益投信的債券ETF，佔南山整體債券ETF33%，投資總額超過300億元；而目前群益投信發行債券ETF達1400億元。金管會表示，目前南山人壽已啟動內部調查，看是否有違反內部規定，調查後、會再給金管會一份調查報告，金管會將根據該調查報告、再決定後續的動作。
群益投信晚間也回應表示，針對報導，與事實不符。群益投信所有經營決策均依照專業判斷與嚴謹的內部控制流程執行，並符合相關法令規定。 群益投信目前債券ETF規模超過1400億，所發行的債券ETF之市占規模居市場領先地位，南山人壽投資群益投信的債券ETF金額佔比均在合理範圍。
同時，群益投信在ETF業務經營上也一直採取法人與散戶並重之分散策略，並無集中單一客戶之情事。 壽險業在2018年大幅增持各家投信所發行之債券ETF，主要基於收益率考量之資產配置，因此布局債券ETF此為整體產業現象。群益投信未來也將秉持一貫嚴謹之法令遵循精神，善盡善良管理人之責，以保障投資人權益並創造最大利益。（萬千華、陳俐妏、廖珮君／台北報導)
(新增:金管會與群益說法)
發稿:19:01
更新:19:25
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