圖為財長許虞哲。資料照片
兆豐國際商業銀行年1月17日與美國聯邦儲備理事會（ＦED）等美方金融監理機關簽署裁罰令支付2900萬美元罰鍰，財政部今早發布新聞稿表示，美國採金融雙重監理機制，本次FED對兆豐銀行前次裁罰合意令前，是同一類型缺失進行處分，非涉及新的洗錢不當情事。
美國金融監理採聯邦與州政府雙軌制，由聯邦及所在地州政府共同監理。2016年8月紐約州金融署（下稱NYDFS）對兆豐銀行紐約分行簽署裁罰合意令後，美國聯邦儲備銀行(FRB)即以2016年6月30日等為查核基準日，對紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行進行回溯金檢，查核結果對前開合意令前已存在同一類型制度缺失予以裁罰，屬不同監理機關對同型缺失進行處分，並非新缺失，亦無涉洗錢等不當情事，且FED裁罰令中亦認同兆豐銀行在NYDFS裁罰後推動公司治理、法令遵循及洗錢防制的改革決心及努力。
財政部為股權管理機關，兆豐銀行裁罰事件發生後，即核（薦）派兆豐金控及兆豐銀行董事長與總經理，全面改組兆豐銀行董事會，強化董事會監督功能，督導兆豐銀行就NYDFS裁罰缺失改善計畫如期如質確實執行。
兆豐銀行張兆順董事長及楊豊彥總經理於上任後，多次主動拜會FRB及分行所在地州政府金融監理機關充分溝通，並全面檢討防制洗錢與法令遵循作業、成立洗錢防制專責部門及相關委員會、建置洗錢防制資訊系統、聘任專責法遵人員、擴增法遵及洗錢防制人力、強化人員培訓等，據兆豐銀行表示，投入金額逾台幣10億元。 （陳瑩欣／台北報導）
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