康和期董座黃貽寬遭金管會重罰。資料照片
金管會晚間宣布，去年一般金檢時，發現康和證券和康和期貨違反多項規定，其中康和期貨董事長黃貽寬利用人頭戶，參與詢圈配售，遭金管會命令解職，5年內不能回鍋金融圈。金管會官員說，黃貽寬因屬實質內部關係人，屬於禁止詢圈配售對象，但他卻透過人頭戶參與。
據了解，黃貽寬是在102年到103年間，利用人頭戶參與，豐祥-KY、和神準兩檔股票的配售。至於康和證券則處份兩位副總、一位協理和三位業務人員。其中一位副總是因為沒有登錄自營買賣，卻執行自營業務，遭暫停執行業務半年。
另外一位副總則是沒有盡到內務稽核人員職責，遭暫停執行業務2個月。
協理則是與客戶借貸款項，3位業務人員則是非自行買賣業務人員卻從事自營，及利用公司網路，以網路下單代理他人買賣股票，遭暫停職務一個月。（廖珮君／台北報導）
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