■勞動基金前投資組長游迺文（中）炒股弊案，涉及的投信公司及經理人都遭金管會重罰。資料照片（趙元彬攝）
【廖珮君、陳俐妏／台北報導】勞動基金炒股案涉案3家投信懲處出爐，金管會昨晚宣布，復華、群益和統一等3家投信及合計10位投資主管或經理人，因涉及配合無權指示下單的勞金局前投資組長游迺文買進遠百股票，違反善良管理人的注意及忠實義務，也違反投資流程規定，3家投信各處450萬元罰鍰，涉案10位人員各處解職或停職處分，創下投信史上懲處金額最高、人員與業務最多的懲處案。
10經理人遭解職或停職
據了解，統一投信已在去年財報就已提列1000萬元的可能罰款，群益投信也提列500萬元。
金管會證期局表示，經查發現復華、群益及統一等3家投信相關人員於2020年間運用所管理之勞金局全權委託資產買進遠百股票，累計復華買進4564張、群益3723張、統一3950張，目前統一已全數處分股票，其他2家投信是否還有股票，金管會不願評論。
證期局副局長蔡麗玲說，3家投信接受勞動基金全委投資業務，卻有3位投資副總配合無權指示下單的人，違反善良管理人責任而遭解職。這3人分別是復華邱明強、群益謝志英及統一闕志昌，依規定解職後3年內禁止回鍋金融圈。另外7位經理人或研究員則有先為投資決定、再引用研究報告，違反投資流程，遭停業1個月到1年不等。
3家投信另還被處分3個月內禁止新簽全委契約、5年內禁參與招標政府基金全委案，未改善前也禁止新發基金，及近半年禁設國內外據點或參股，近1年禁發國外基金、近2年禁做基金總代理等諸多限制業務處分。
由於群益和統一短期內重複發生經理人行為違規和內控問題，金管會希望2業者董事會中的每一位董事可以檢討董事長及總經理適任狀況，3個月內提檢討報告並報金管會。
