私下代操賠500萬兆豐證營業員免職

出版時間 2019/04/05

吳先生一開始向兆豐證券反映未果，接著向金融消費評議中心申訴，判決兆豐證有管理疏失，應該賠償52萬元，但雙方和解失敗，吳先生表示，會對兆豐證券該營業員提出民事及刑事訴訟。
兆豐證表示，公司不願接受評議中心判決，因為這是客戶與營業員私下的行為，與公司無關，客戶如果不服，歡迎到法院控告。
兆豐證主管無奈說，已經三令五申，告誡營業員不能進行代操，但私下行為公司也管不到，由於客戶要提告，昨已因情節重大，依相關規定將該名營業員予以免職。
證交所主管透露，過去其實都有接獲營業員代客操作的投訴，但依照《證券商負責人與業務人員管理規則》，代操行為違法，會對營業員處以停止職務1至6個月處分；至於券商部分，則看公司有無責任，如果認定券商督導不周，在管理責任部分，會視情節輕重開罰違約金，最高30萬元。