圖為金管會主委顧立雄。資料照片
證期局副局長張振山說，因康和期貨違規情節重大，包括當天沒有進行高風險帳戶通知即執行代為沖銷作業、未確實沖銷交易人全部部位等多項違規，因此加重懲處。
據資料顯示，康和集團被懲處最大，第2大是元大集團，包括元大期貨、元大證券，合計被罰84萬元；第三是大昌集團（包括大昌期、大昌證券），合計被罰78萬元。
金管會表示，之前已就3家期貨商違規，缺失包括沒有在客戶違約當天以自有資金墊付差額、延遲申報違約或違反規定提供客戶買賣建議案等，這3家是違規業者是，玉山證（罰24萬）、日盛期（罰24萬）、康和期（罰48萬），合計96萬元。
另外，昨天金管會昨針對10家期貨經紀商作懲處，這十家包括康和期（被罰168萬）、大昌期（被罰60萬）、元富期（被罰48萬）、元大期（被罰36萬元）、國票期、凱基期、統一期 華南期、永豐期和中信證。
4家期貨交易輔助人：康和證（被罰24萬）、大昌證（被罰18萬）、國票證、元富證、一家期貨自營商：元大證被罰48萬元，合計懲處17家，合計罰鍰678萬元。
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