金管會重啟金檢 全面清查經理人異常買股

出版時間 2013/03/05
第一金投信旗下基金經理人涉收回扣弊案愈演愈烈,昨日財政部已全面清查公股投信。康仲誠攝
第一金投信旗下基金經理人涉收回扣弊案愈演愈烈,昨日財政部已全面清查公股投信。康仲誠攝

證期局長黃天牧昨表示,將責成證交所和櫃買中心針對投信基金經理人買賣交易異常的股票進行清查。金檢局長鍾慧貞表示,證交所清查後,若資料不夠清楚,將由金檢局再進行了解。

金管會金檢投信業事件簿

她說,「會先鎖定個股股票異常者,再來看基金是否有進場投資,進場投資是否有異常」,若有異常,就會要求業者說明投資決策和流程,也不排除擴大清查範圍。
金管會昨更火速先下「行政指導棋」,要求暫停第一金投信募新基金,直到釐清案情責任,並於2周內檢討內控制度函報金管會,並需針對投資人提出賠償計劃。
據了解,總賠償金額約2000多萬元,金管會並將於8日與投信投顧公會召開會議,討論如何落實從業人員行為紀律及強化公司內控。

黃天牧說,昨第一金投信代理董事長薛淑梅赴證期局,報告相關案情發生,並提出基金受益人賠償計劃,他說,必要時可由投資人保護中心協助求償。
第一金投信昨天發表公開信,向投資人致歉,並強調此案是經理人個人品德問題,公司將持續加強基金風控,公司強調昨日並未出現投資人大量贖回潮,申購及贖回的數量與平常差不多。
至於賠償問題,第一金投信強調,目前全案由調查局調查中,若日後調查結果或金管會認定公司在法律上有疏失,第一金投信一定會負責。
財政部昨日全面清查8家公股金控暨旗下子公司,並要求所有官股行庫包含銀行、保險、證券及投信等相關投資部門需於「2周內」全面檢討內稽內控,且檢查財務投資相關人員的生活習慣與帳戶是否異常。

兆豐國際投信總經理孫蘭英表示,昨天上午公司就開始內部檢討,檢視研究部門、基金經理人與經理人主管這3關,在制度面是否還有改進空間。
合庫巴黎投信董事長何坤堂提到,已立即清查自家基金持有的每檔個股,檢查是否有任何異常狀況,並留意基金持股的價格是否有出現異常下跌。
華南永昌投信則表示,昨天華南金(2880)已要求提報現行內控機制,公司會持續注意各種持股異常狀況。
另外投信投顧公會昨天發布聲明,呼籲外界應注意本案是不法炒作案件,司法機關應嚴懲不法炒作者及其同夥,包括涉案的基金經理人在內,才能根本防治,確實保護投資人權益。

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