相關人士說，蔡姓經理人是利用操盤基金所知道的消息買賣28檔股票，檔數、金額之多，金管會更沒移送檢調，此舉根本是「重重舉起、輕輕放下」。淡大財金系聶建中教授說，炒股其實是存在證券投信業很普遍的現象，加重刑責提高嚇阻作用是可考慮的方向。
金管會重罰群益投信，除記警告處罰鍰120萬元外，半年內禁募新基金、申請全委業務和擔任總代理人，3個月內也不准申請設分支機構或投資外國事業；此已影響目前群益投信正送審募1檔新基金的進度。
其他3家投信業者則被懲處糾正，其中聯邦投信外加罰60萬元，主因是何姓基金經理人買賣13檔和自己操盤基金相同股票，檔數和金額較多，也是清查期間「閃辭」。
其餘未來投信的鄭姓、永豐投信張姓經理人，也各因配偶或自己帳戶買賣，和自己操盤基金4檔和2檔相同的股票，則各處停職3個月和1個月業務，其中鄭姓已轉任業務人員，張姓則已離職，其中張姓經理人是金管會複查後發現違規。
證期局副局長王詠心昨說，群益蔡姓經理人是在清查期間內「閃辭」，但群益投信卻僅申報該人離職，更不積極配合清查，因此重懲群益投信。
根據金管會統計，從盈正案發生至今，已有安泰投信、德盛安聯、凱基及群益投信4家投信遭警告，如今全面清查後再發現4家投信業及4位基金經理人違規。
王詠心表示，有特別注意這些股票是否有交易異常，在比較買賣時間點、獲利狀況後，目前看來這4位經理人並非炒作或拉抬同1檔股票，買賣股票也沒有交易異常狀況，與盈正炒作案不同，也沒發現有讓自己賺錢、基金帳戶虧損的狀況。
王詠心說，目前並沒發現這4位經理人有涉及刑責，檢調若需要會主動提供資料，會配合辦理。依調查顯示，如蔡姓經理人買賣28檔股票仍處虧損狀態。
群益投信主管針對蔡姓前基金經理人違規行為，表示這是經理人的個人行為，至於公司方面遭金管會以未能積極配合清查等為由，罰鍰120萬元，群益表示，內部將會虛心檢討。而蔡姓基金經理人則已於11月離職。
至於聯邦投信，昨日針對前基金經理人及公司遭懲處，則表示，案子已經發生了，無法有任何回應。
永豐投信副總羅瑞媛則表示，違規的張姓基金經理人早在上半年已離開，並脫離此產業，且該基金經理人是在離開公司後，才進行個人相關投資，這次是在金管會擴大清查下，意外變成「看守期」違規，公司覺得相當無辜。
點我訂閲新聞信
