台灣現有45家投信、至少180家的投顧，業界一直預期能有波整併風潮，而從ING彰銀安泰投信合併荷銀投信起，境外基金總代理制上路後，整合的風潮已經悄悄上路。
保德信投顧業務自10月起，將併入保德信投信，投顧的執照營業到9月底。保德信投信總經理蔡培珍說：「投信現在也可經營投顧業務，才有意合併兩個業務。」
投信與投顧業務合併的情形，常出現在外資背景的資產管理集團上。本土投信則較少有投信投顧業務合併的例子，因為本土投信旗下少有投顧，投顧業務多半依附在券商底下。
對外資而言，同一個資產管理公司硬被法規區分成投信、投顧2家公司，意義實在不大。其實，在投信投顧法還沒規定可兼營業務前，這些公司就常用同一批人員，只是掛了兩個不一樣的招牌，現在則是正式檯面化。
瑞銀投信則是第1個併入投顧業務的例子，業界預期，未來至少還會有滙豐中華、德盛安聯，加入合併投信投顧業務的行列。業者指出，保留投信執照的最主要目的，應是為了方便發行以新台幣計價的商品。
值得一提的是，由於瑞銀投信先前將旗下基金賣給國泰投信之後，一直沒有募集新基金的動作，已被主管機關限期要求改善。瑞銀投信已預定在年底前，募集一檔以房地產證券化為標的新基金。
同為外資集團背景的友邦、富達、摩根富林明，則沒有業務合併的計劃，ING安泰投信因還在進行與荷銀投信合併的事宜，也還沒有考慮。友邦投顧董事長魏寶生說，由於投顧代理多種海外基金，考量到投信投顧業務性質不盡相同，因此暫時沒有合併的計劃。
對此，投信投顧公會秘書長蕭碧燕指出：「不論是投信之間的合併，或是業務的整併，投資人的權益都不受影響。」投信投顧家數的減少，主管機關則是樂見其成。
另一方面，本土投信自今年以來，已開始進行整併。除金控旗下投信合併之外，還有大眾與盛華投信，投信間互相合併的例子。倍立投信新任董事長饒孟友曾說，目前40多家投信，未來恐剩下不到一半。
宣布時間╱事件
2006/9
大眾、盛華投信合併，更名成台灣工銀投信
2006/9
保德信投顧業務併入保德信投信
2006/8
瑞銀投信與瑞銀投顧合併
2006/7
ING彰銀安泰投信合併荷銀投信
2006/7
新光投信合併新昕投信
2006/6
犇亞證券入主倍立投信，擬更名犇華投信
待宣布
國際投信與兆豐國際投信合併
待宣布
元大投信與金復華投信合併
待宣布
大華投信與建華投信合併
待宣布
滙豐中華計劃合併投信與投顧業務
待宣布
德盛安聯計劃合併投信與投顧業務
資料來源：《蘋果》資料室
